- 多选题证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（）。
- A 、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
- B 、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- C 、建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营
- D 、统一交易系统，加强信息系统安全管理
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考查证券营业部经纪业务内部控制内容及要求。
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- A 、建立健全证券经纪业务管理制度，对经济业务实行集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为
- B 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- C 、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营
- D 、证券公司从事经纪业务，应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导信息等
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- C 、I、II、III、IV
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- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
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- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】 证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。 I.防范挪用客户交易结算资金 II.防范挪用其他客户资产 III.防范非法融入融出资金 IV.防范结算风险
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。 I.防范挪用客户交易结算资金 II.防范挪用其他客户资产 III.防范非法融入融出资金 IV.防范结算风险
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】 证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系 Ⅳ.建立完善的交易记录制度
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- B 、II、III、IV
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- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。Ⅰ.防范挪用客户交易结算资金Ⅱ.防范挪用其他客户资产Ⅲ.防范非法融入融出资金Ⅳ.防范结算风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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