- 组合型选择题 证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系 Ⅳ.建立完善的交易记录制度
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- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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参考答案【正确答案：C】
选项C正确：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：
（1）建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；
（2）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险；
（3）建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责；
（4）自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录；‘
（5）加强自营账户的集中管理和访问权限控制；
（6）建立完善的交易记录制度；
（7）建立独立的实时监控系统；
（8）加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’
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