- 组合型选择题证券公司证券自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系Ⅳ.建立完善的交易记录制度
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:在自营业务内部控制方面,证券公司应当:
(1)建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理;
(2)通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险;
(3)建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责;
(4)自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离;重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录;‘
(5)加强自营账户的集中管理和访问权限控制;
(6)建立完善的交易记录制度;
(7)建立独立的实时监控系统;
(8)加强对参与投资决策和交易活动人员的监察,通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识,防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’
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