- 组合型选择题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误(Ⅰ项正确)、超越授权、变相自营、账外自营(Ⅱ项正确)、操纵市场、内幕交易(Ⅲ项正确)等的风险。信用交易是被允许的。
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