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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 组合型选择题 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误   Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误(Ⅰ项正确)、超越授权、变相自营、账外自营(Ⅱ项正确)、操纵市场、内幕交易(Ⅲ项正确)等的风险。信用交易是被允许的。

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