- 组合型选择题证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司证券自营业务的内部控制包括:
(1)建立防火墙制度;(Ⅰ项正确)
(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;
(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;(Ⅲ项正确)
(4)证券公司应建立独立的实时监控系统;(Ⅱ项正确)
(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;
(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;(Ⅳ项正确)
(7)建立完备的业绩考核和激励制度;
(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;
(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
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