- 组合型选择题 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。 I.防范挪用客户交易结算资金 II.防范挪用其他客户资产 III.防范非法融入融出资金 IV.防范结算风险
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

- 1 【判断题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。 I.防范挪用客户交易结算资金 II.防范挪用其他客户资产 III.防范非法融入融出资金 IV.防范结算风险
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。 I.防范挪用客户交易结算资金 II.防范挪用其他客户资产 III.防范非法融入融出资金 IV.防范结算风险
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司经纪业务内部控制的重点是()。Ⅰ.防范挪用客户交易结算资金Ⅱ.防范挪用其他客户资产Ⅲ.防范非法融入融出资金Ⅳ.防范结算风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。 Ⅰ.规模失控 Ⅱ.决策失误 Ⅲ.内幕交易 Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。 Ⅰ.规模失控 Ⅱ.决策失误 Ⅲ.内幕交易 Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- 9 【组合型选择题】证券公司经纪业务内部控制的重点是()。Ⅰ.防范挪用客户交易结算资金Ⅱ.防范挪用其他客户资产Ⅲ.防范非法融入融出资金Ⅳ.防范结算风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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