- 组合型选择题证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

- 1 【选择题】证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。
- A 、规模失控、决策失误
- B 、变相自营、账外自营
- C 、操纵市场、内幕交易
- D 、信用交易
- 2 【判断题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
- A 、正确
- B 、错误
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