- 单选题关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）。
- A 、应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
- B 、应将客户资金与自有资金统一运作、统一管理
- C 、应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理
- D 、应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施
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参考答案【正确答案：B】
客户资金与自有资金应分开运作、分开管理。其他选项都对。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。
- A 、建立健全证券经纪业务管理制度，对经济业务实行集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为
- B 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- C 、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营
- D 、证券公司从事经纪业务，应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导信息等
- 2 【多选题】证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（）。
- A 、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
- B 、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- C 、建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营
- D 、统一交易系统，加强信息系统安全管理
- 3 【单选题】证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括（ ）。
- A 、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
- B 、建立健全证券营业部管理制度
- C 、建立交易差错处理制度
- D 、进行独立客观的投资研究
- 4 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 5 【选择题】下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
- A 、《证券业从业人员资格管理办法》
- B 、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- D 、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- 6 【组合型选择题】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 I. 薪酬与提名委员会 II. 审计委员会 III. 风险控制委员会 IV. 风险规避委员会
- A 、I 、III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 7 【选择题】下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
- A 、《证券业从业人员资格管理办法》
- B 、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- D 、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- 8 【组合型选择题】 关于证券经纪业务营销人员职业资格管理的说法正确的有（ ）。 I.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员后，可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 II.《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请 III.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检 IV.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【选择题】关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
- B 、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
- C 、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
- D 、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
- 10 【组合型选择题】 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 并购重组委员会委员以个人身份出席并购重组委员会会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。
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- 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.责令暂停部分业务Ⅲ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- 下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有（ ）。I.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立II.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构III.自营业务部门为自营业务的执行机构IV.投资决策机构是自营业务的最高决策机构
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