- 判断题在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考核合规风险的防范。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 2 【多选题】证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（ ）。
- A 、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
- B 、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度
- C 、对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理
- D 、强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
- 3 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
- A 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- B 、加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督
- C 、建立健全各项规章制度
- D 、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
- 4 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 5 【多选题】防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。
- A 、严格执行经纪业务操作规程
- B 、加强员工培训，提高员工素质
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- 6 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】防范证券经纪业务的技术风险主要应从（ ）等方面着手。
- A 、信息系统建设和管理
- B 、软硬件设施
- C 、信息系统运行管理制度
- D 、系统故障及业务应急处理预案
- 8 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
- C 、增强法治观念和合规意识
- D 、提高差错或纠纷的处理效率
- 10 【多选题】防范经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。
- A 、加强员工培训,提高员工素质
- B 、建立责任追究机制
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、要终止股份转让代办服务的,应当由股东依据《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
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