- 多选题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
- C 、增强法治观念和合规意识
- D 、提高差错或纠纷的处理效率
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参考答案【正确答案：A,B,C】
考查合规风险的防范措施。“提高差错或纠纷的处理效率”属于管理风险的防范措施。
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- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 2 【多选题】证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（ ）。
- A 、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
- B 、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度
- C 、对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理
- D 、强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
- 3 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
- A 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- B 、加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督
- C 、建立健全各项规章制度
- D 、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
- 4 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 5 【多选题】防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。
- A 、严格执行经纪业务操作规程
- B 、加强员工培训，提高员工素质
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- 6 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】防范证券经纪业务的技术风险主要应从（ ）等方面着手。
- A 、信息系统建设和管理
- B 、软硬件设施
- C 、信息系统运行管理制度
- D 、系统故障及业务应急处理预案
- 9 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】防范经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。
- A 、加强员工培训,提高员工素质
- B 、建立责任追究机制
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、要终止股份转让代办服务的,应当由股东依据《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
热门试题换一换
- 对附息债券而言，在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大。
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，构成重大资产重组的标准（ ）。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币Ⅳ.上市公司向收购人及其关联人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的
- 下列各项中，不得收购上市公司的有（）。Ⅰ．收购人负有数额较大的债务,到期未清偿,且处于持续状态Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为Ⅳ．收购人为自然人的，出现依法不得担任公司高级管理人员的情形
- 下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。
- 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅱ.项目协办人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.部门负责人
- 证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营 Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，（）是信息披露的第一责任人。
- 下列反应风险内在特性的概念有（ ）。Ⅰ.不确定性Ⅱ.损失Ⅲ.波动性Ⅳ.危险
- 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。
- 证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
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