- 多选题防范经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。
- A 、加强员工培训,提高员工素质
- B 、建立责任追究机制
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、要终止股份转让代办服务的,应当由股东依据《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
经纪业务管理风险的防范主要有：1.要加强经纪业务营销管理；2.严格执行经纪业务操作规程；3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；4.加强员工培训，提高员工素质；5.建立客户投诉处理及责任追究机制；6.建立经纪业务检查稽核制度。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 2 【多选题】防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手（）。
- A 、证券监管机构的监管
- B 、证券交易所的监督
- C 、第三方存管银行的监管
- D 、证券公司的内部控制
- 3 【多选题】证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（ ）。
- A 、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
- B 、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度
- C 、对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理
- D 、强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
- 4 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
- A 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- B 、加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督
- C 、建立健全各项规章制度
- D 、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
- 5 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 6 【多选题】防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。
- A 、严格执行经纪业务操作规程
- B 、加强员工培训，提高员工素质
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- 7 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
- C 、增强法治观念和合规意识
- D 、提高差错或纠纷的处理效率
热门试题换一换
- 自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。
- 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过3家。（）
- 关于询价论述不正确的是( )。
- 证券投资基金的收入来源主要有（）。 Ⅰ.现金收入 Ⅱ.利息收入 Ⅲ.投资收益 Ⅳ.其他收入
- 证券投资基金的资金主要投向（ ）。
- 证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的
- 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）。I.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反本规定III.涉及金额较大或者涉及人员较多IV.产生恶劣社会影响
- 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
- 不参与基金会计核算的基金费用有（）。Ⅰ.管理费Ⅱ.托管费Ⅲ.申购费Ⅳ.认购费
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
8oMPZ