- 多选题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
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参考答案【正确答案：A,B,C】
严格执行经纪业务操作规程是管理风险的防范措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（ ）。
- A 、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
- B 、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度
- C 、对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理
- D 、强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
- 2 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
- A 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- B 、加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督
- C 、建立健全各项规章制度
- D 、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
- 3 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 4 【多选题】防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。
- A 、严格执行经纪业务操作规程
- B 、加强员工培训，提高员工素质
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- 5 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】防范证券经纪业务的技术风险主要应从（ ）等方面着手。
- A 、信息系统建设和管理
- B 、软硬件设施
- C 、信息系统运行管理制度
- D 、系统故障及业务应急处理预案
- 8 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
- C 、增强法治观念和合规意识
- D 、提高差错或纠纷的处理效率
- 10 【多选题】防范经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。
- A 、加强员工培训,提高员工素质
- B 、建立责任追究机制
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、要终止股份转让代办服务的,应当由股东依据《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
热门试题换一换
- 《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
- 证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括()。
- 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有( )。
- 证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
- 下面关于公司债券的说法正确的是（）。Ⅰ.非公开发行公司债券必须进行信用评级Ⅱ.对公司债券发行没有强制性担保要求Ⅲ.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定Ⅳ.非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途
- 在美国发行的外国债券被称为（）。
- 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。
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