- 判断题在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
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- C 、建立健全各项规章制度
- D 、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
- 5 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 6 【多选题】防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。
- A 、严格执行经纪业务操作规程
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- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
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- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
- A 、正确
- B 、错误
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- 10 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
- C 、增强法治观念和合规意识
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