- 组合型选择题证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。 Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营 Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险;(3)证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员; (4)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制;(5)已按规定建立健全介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【单选题】证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
- A 、申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、具有满足业务需要的技术系统
- C 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等制度
- D 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- 2 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、配备必要的从业人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- C 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- D 、具有满足业务需要的技术系统
- 3 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、配备必要的从业人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- 4 【判断题】证券公司申请中间介绍(IB)业务的,向中国证监会提交备案文件即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司申请期货中间介绍业务资格,()必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、仅公司总部
- B 、仅拟开展介绍业务的营业部
- C 、公司总部或拟开展介绍业务的营业部
- D 、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
- 7 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。 Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营 Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 9 【选择题】证券公司申请期货业务中间介绍资格时,()客户交易结算资金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3个月内建立
- C 、必须已建立
- D 、不得采用
- 10 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 封闭式基金一般有规定的存续期,通常在5年以上。
- 以下不属于非系统风险的是()。
- 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- 下列关于风险预防的说法正确的有()。Ⅰ.对于一些不可以通过市场手段转移的风险,如信用风险、流动性风险、操作风险等风险而言,通过风险预防对其进行处理是较为适当的Ⅱ.传统的风险管理办法就是预防风险,确保安全可靠Ⅲ.商业银行在信贷风险管理过程中,通过较为严格的贷款审查、审批和贷后管理等制度来预防风险Ⅳ.风险预防是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施,以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内
- 证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- 关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是()。
- 下列资产证券化的流通场所属于银行间债券市场的是()。Ⅰ.信贷资产ABSⅡ.企业资产ABSⅢ.保险资产ABSⅣ.资产支持票据
- 关于公司债券发行的条件,说法正确的是()。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的50%Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
- ()指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
