- 选择题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。
- A 、投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内
- B 、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内
- C 、投资银行部门的专业人员离岗后六个月内
- D 、自营部门的专业人员离岗后三个月内
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参考答案【正确答案：C】
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
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- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、I、 II 、IV
- C 、I、 II、 III
- D 、III、 IV
- 3 【选择题】关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。
- A 、投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内
- B 、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内
- C 、投资银行部门的专业人员离岗后六个月内
- D 、自营部门的专业人员离岗后三个月内
- 4 【选择题】关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
- A 、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
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- 5 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（）行为。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（）行为。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ. 从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】（）开始我国规定银行不得从事证券业经营。
- A 、1989年
- B 、1991年
- C 、1992年
- D 、1993年
- 8 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（）行为。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ. 从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（）行为。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】（）开始我国规定银行不得从事证券业经营。
- A 、1989年
- B 、1991年
- C 、1992年
- D 、1993年
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