- 选择题关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
- A 、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
- B 、证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
- C 、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
- D 、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
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参考答案【正确答案：B】
选项B说法错误：证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 2 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是客户合法持有的（）。
- A 、现金
- B 、股票
- C 、债券
- D 、证券投资基金
- 4 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则（）。
- A 、保证收益，控制风险
- B 、公平公正，诚实守信
- C 、健全制度，规范运作
- D 、投资风险，客户自担
- 5 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。
- A 、投资风险证券公司承担
- B 、公平公正、诚实守信
- C 、投资风险客户自担
- D 、健全内控、规范运作
- 6 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。
- A 、客户
- B 、托管机构
- C 、证券交易所
- D 、律师事务所
- 7 【多选题】证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的( )。
- A 、投资偏好
- B 、财产与收入状况
- C 、风险认知和承受能力
- D 、证券投资经验
- 8 【选择题】关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。
- A 、投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内
- B 、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内
- C 、投资银行部门的专业人员离岗后六个月内
- D 、自营部门的专业人员离岗后三个月内
- 9 【选择题】证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
- A 、投资发生损失，证券公司承担连带责任
- B 、公平、公正
- C 、诚实守信，审慎尽责
- D 、坚持公平交易，避免利益冲突
- 10 【选择题】关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。
- A 、投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内
- B 、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内
- C 、投资银行部门的专业人员离岗后六个月内
- D 、自营部门的专业人员离岗后三个月内
热门试题换一换
- 政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。该职能具体体现在（ ）。 I .代理国库 II .代理政府债券发行 III .为政府融通资金 IV.调节外汇头寸
- 关于代办股份转让业务,下列说正确的是（）。
- 发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
- 在证券公司公开发债募集说明书披露前发生与申报稿不一致的事项，申请人应视情况及时提供补充说明文件。
- 债券风险较小的原因是（ ）。 I .公司破产时债券偿付在前 II .债券的市场价格较稳定 III .利息是费用范围，不受公司盈利影响 IV .债券没有固定的期限
- 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
- 合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前（）日通知其他合伙人。
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- 我国证券市场的监管目标是（）。Ⅰ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构Ⅱ.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序Ⅳ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
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