- 选择题另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ. 从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确,另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为:
(1)单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务; (Ⅲ正确)
(2)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务; (Ⅰ正确)
(3)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;
(4)违规向客户提供资金;
(5)私自泄漏投资信息,或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益;
(6)隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息; (Ⅱ正确)
(7)从事损害所在公司利益的不当交易行为; (Ⅳ正确)
(8)进行不当利益输送;
(9)中国证监会和协会禁止的其他行为。
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