- 组合型选择题工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员;工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。

- 1 【选择题】关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
- A 、从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B 、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C 、从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
- D 、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
- 2 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ. 从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
- A 、从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B 、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C 、从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
- D 、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
- 6 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ. 从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下()行为。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。Ⅰ.与公司签订合同的投资人员Ⅱ.与公司建立劳动关系的正式员工Ⅲ.与公司签署委托协议的经纪人Ⅳ.劳务派遣至公司的其他人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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