- 选择题关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。
- A 、从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B 、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C 、从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
- D 、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
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参考答案【正确答案：A】
选项A错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
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- A 、从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
- B 、从业人员不能收受他人赠送的股票
- C 、从业人员可以以化名持有、买卖股票
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- 6 【选择题】关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。
- A 、从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B 、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C 、从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
- D 、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
- 10 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
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