- 组合型选择题证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务，具体合规行为包括（）。Ⅰ.不得私下或在表外开展债券交易Ⅱ.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件、即时通讯信息等替代书面合同Ⅲ.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易Ⅳ.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务，具体合规行为包括：
（1）不得私下或在表外开展债券交易 ；
（2）按规定应当签订书面合同的，不得以邮件、即时通讯信息等替代书面合同 ；
（3）不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易 ；
（4）不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励；
（5）不得通过任何交易形式利益输送、内幕交易、操纵市场、规避监管，或者未规避监管提供服务、便利。
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 9 【选择题】证券公司及其从业人员违反规定的，（）依法采取监管措施或者给予行政处罚。
- A 、基金业协会
- B 、证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证监会及其派出机构
- 10 【选择题】证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的, 下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）。
- A 、责令改正，给予警告
- B 、有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
- D 、违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
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