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  • 组合型选择题证券交易中,证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括()。 Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券 Ⅳ.假借客户名义买卖证券
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

①违背客户的委托为其买卖证券;

②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(Ⅰ项正确)

③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(Ⅱ项正确)

④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(Ⅲ、Ⅳ项正确)

⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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