- 组合型选择题证券交易中,证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括()。 Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券 Ⅳ.假借客户名义买卖证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
①违背客户的委托为其买卖证券;
②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(Ⅰ项正确)
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(Ⅱ项正确)
④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(Ⅲ、Ⅳ项正确)
⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

- 1 【多选题】证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为()。
- A 、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- B 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- C 、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- D 、代理委托人从事证券投资
- 2 【多选题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。
- A 、接受他人委托从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利
- D 、向委托人承诺证券投资收益
- 3 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失Ⅲ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅳ.提供虚假或误导投资者的信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司及其从业人员违反《证券公司代销金融产品管理规定》的,()依法采取监管措施或者给与行政处罚。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
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- D 、银监会
- 5 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券投资咨询的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事研究分析的专业人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事资信评估业务的管理人员Ⅳ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券投资咨询的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事研究分析的专业人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事资信评估业务的管理人员Ⅳ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
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- 8 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券投资咨询的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事研究分析的专业人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事资信评估业务的管理人员Ⅳ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
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- 9 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券投资咨询的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事研究分析的专业人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事资信评估业务的管理人员Ⅳ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
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- 10 【组合型选择题】下列属于证券业从业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券投资咨询的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事研究分析的专业人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事资信评估业务的管理人员Ⅳ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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