- 选择题证券公司及其从业人员违反《证券公司代销金融产品管理规定》的,()依法采取监管措施或者给与行政处罚。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、国务院监督管理机构
- D 、银监会

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司及其从业人员违反《证券公司代销金融产品管理规定》的,中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给与行政处罚。

- 1 【组合型选择题】证券交易中,证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括()。 Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券 Ⅳ.假借客户名义买卖证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的, 下列对其可实行的处罚中,说法错误的是()。
- A 、责令改正,给予警告
- B 、有违法所得的,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、没有违法所得的,处以10万元以上30万元以下的罚款
- D 、违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
- 3 【选择题】证券公司及其从业人员违反规定的,()依法采取监管措施或者给予行政处罚。
- A 、基金业协会
- B 、证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证监会及其派出机构
- 4 【组合型选择题】证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括()。Ⅰ.情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.公开谴责Ⅳ.纪律处分并记入诚信档案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司及其从业人员违反规定的,()依法采取监管措施或者给予行政处罚。
- A 、基金业协会
- B 、证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证监会及其派出机构
- 6 【组合型选择题】证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括()。Ⅰ.情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.公开谴责Ⅳ.纪律处分并记人诚信档案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括()。Ⅰ.情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.公开谴责Ⅳ.纪律处分并记人诚信档案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司及其从业人员违反规定的,()依法采取监管措施或者给予行政处罚。
- A 、基金业协会
- B 、证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证监会及其派出机构
- 9 【选择题】证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的, 下列对其可实行的处罚中,说法错误的是()。
- A 、责令改正,给予警告
- B 、有违法所得的,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、没有违法所得的,处以10万元以上30万元以下的罚款
- D 、违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
- 10 【组合型选择题】证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括()。Ⅰ.情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.公开谴责Ⅳ.纪律处分并记入诚信档案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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