- 选择题关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
- A 、从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B 、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C 、从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
- D 、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

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【正确答案:A】
选项A说法错误:从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

- 1 【组合型选择题】开展融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 I.独立运行 II.合法合规 III.集中管理 IV.岗位分离
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、I、 II 、IV
- C 、I、 II、 III
- D 、III、 IV
- 2 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务,错误的是()。 I .挪用客户资产 II. 向客户介绍证券金融产品的一般推介材料和相关信息 III .接受客户全权委托 IV .违背客户意愿
- A 、I、IV
- B 、I、III
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
- 4 【选择题】关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
- A 、从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
- B 、从业人员不能收受他人赠送的股票
- C 、从业人员可以以化名持有、买卖股票
- D 、从业人员可以直接持有、买卖股票
- 5 【选择题】关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
- A 、从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B 、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C 、从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
- D 、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
- 6 【选择题】关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
- A 、从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
- B 、从业人员不能收受他人赠送的股票
- C 、从业人员可以以化名持有、买卖股票
- D 、从业人员可以直接持有、买卖股票
- 7 【组合型选择题】从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务,具体合规行为包括()。Ⅰ.不得私下或在表外开展债券交易Ⅱ.按规定应当签订书面合同的,不得以邮件、即时通讯信息等替代书面合同Ⅲ.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易Ⅳ.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
- 10 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
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