- 选择题关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托(选项D错误);客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托(选项B错误);证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示(选项C错误)。

- 1 【判断题】证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格,并进行执业注册。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】( )是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
- A 、中国人民银行
- B 、中国结算公司
- C 、中国证监会
- D 、证券交易所
- 3 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 4 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
- 5 【选择题】关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
- A 、从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B 、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C 、从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
- D 、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
- 6 【组合型选择题】根据中国证券业协会相关规定,证券公司开展柜台市场业务,应当遵守()要求。Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务,应当遵守有关法律法规,遵循诚实信用、公平自愿的原则Ⅱ.证券公司进行柜台交易,应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的,应经证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的,应经证监会批准可从事证券自营业务Ⅳ.不得侵害投资者合法权益,不得挪用客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】根据中国证券业协会相关规定,证券公司开展柜台市场业务,应当遵守()要求。Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务,应当遵守有关法律法规,遵循诚实信用、公 平自愿的原则Ⅱ.证券公司进行柜台交易,应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的,应经证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的,应经证监会批准可从事证券自营业务Ⅳ.不得侵害投资者合法权益,不得挪用客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【选择题】关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
- A 、从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B 、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C 、从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
- D 、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
- 9 【组合型选择题】根据中国证券业协会相关规定,证券公司开展柜台市场业务,应当遵守()要求。Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务,应当遵守有关法律法规,遵循诚实信用、公 平自愿的原则Ⅱ.证券公司进行柜台交易,应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的,应经证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的,应经证监会批准可从事证券自营业务Ⅳ.不得侵害投资者合法权益,不得挪用客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
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