- 单选题（ ）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
- A 、中国人民银行
- B 、中国结算公司
- C 、中国证监会
- D 、证券交易所
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
证券交易所是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督 Ⅲ.对经纪人进行培训 Ⅳ.建立健全信息查询制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
- C 、不接受全权委托
- D 、了解交易风险，明确买卖方式
- 5 【判断题】我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
- 7 【选择题】我国国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。
- A 、上海证券
- B 、中国香港
- C 、中国台湾
- D 、深圳证券
- 8 【选择题】我国国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。
- A 、上海证券
- B 、中国香港
- C 、中国台湾
- D 、深圳证券
- 9 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
- 10 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
热门试题换一换
- 证券经纪中委托合同的标的物是（）。
- （）规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
- 关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。
- 董事长行使以下职权（ ）。
- 目前我国基金管理公司的业务包括( )。
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
- 中国历史上第一家中国人自己创办的证券交易所是（）。
- 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。 Ⅰ.充当证券买卖的媒介 Ⅱ.提供信息服务 Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
- 在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
- 货币政策的信用传导机制通过（）完成。Ⅰ.银行信贷渠道Ⅱ.企业资产负债表渠道Ⅲ.财富效应Ⅳ.生命周期
- 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。Ⅰ.证券公司持有股东的股权Ⅱ.股东违规占用证券公司资产Ⅲ.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益Ⅳ.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
d2aoQ