- 单选题关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。
- A 、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
- B 、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
- C 、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
- D 、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险
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参考答案【正确答案：B】
证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为价差风险；本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券结算风险的种类包括( )。
- A 、信用风险
- B 、流动性风险
- C 、操作风险
- D 、法律风险、结算银行风险
- 3 【多选题】关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。
- A 、信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险
- B 、流动性风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险
- C 、操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险
- D 、证券结算风险是指证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
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- A 、流动性风险
- B 、信用风险
- C 、操作风险
- D 、财务风险
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- A 、对于结算参与人信用风险的事前防范
- B 、规定证券登记结算机构需引入货银对付机制
- C 、要求高风险参与人提供交收履约担保
- D 、登记结算机构不可以动用结算参与人的担保资金
- 6 【单选题】证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（ ），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、25%
- D 、30%
- 7 【单选题】关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。
- A 、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
- B 、根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
- C 、目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
- D 、目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
- 8 【多选题】关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是（）。
- A 、在发生证券交收违约时,证券登记结算机构一般不向违约方交付资金,因此证券登记机构无需承担信用风险
- B 、操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或认为操作失误等原因致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
- C 、结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
- D 、目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险
- 9 【选择题】有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。
- A 、商品证券
- B 、货币证券
- C 、资本证券
- D 、商业证券
- 10 【选择题】有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。
- A 、商品证券
- B 、货币证券
- C 、资本证券
- D 、商业证券
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