- 判断题我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

- 1 【判断题】证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 I.侵占、损害客户的合法权益 II.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券 III.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 IV.泄露客户资料
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 3 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行()。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取,可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
- 4 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以()的名义单独立户管理。
- A 、证券公司,每个客户
- B 、商业银行,证券公司
- C 、商业银行,每个客户
- D 、证券公司,商业银行
- 5 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
- A 、5万元以上50万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 6 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。 I. 提供虚假、误导性信息 II .采取不正当竞争手段开展业务 III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、IV
- 8 【选择题】不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【选择题】不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作曰内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【选择题】不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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