- 组合型选择题 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（ )。 I.侵占、损害客户的合法权益 II.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 III.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 IV.泄露客户资料
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 II 、III、 IV
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参考答案【正确答案：D】
以上均是禁止的行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务，错误的是（）。 I .挪用客户资产 II. 向客户介绍证券金融产品的一般推介材料和相关信息 III .接受客户全权委托 IV .违背客户意愿
- A 、I、IV
- B 、I、III
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
- A 、始终坚持以降低风险为导向
- B 、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
- C 、无须承担对投资者进行风险教育的义务
- D 、只能通过内部人员进行直接营销
- 3 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
- A 、始终坚持以降低风险为导向
- B 、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
- C 、无须承担对投资者进行风险教育的义务
- D 、只能通过内部人员进行直接营销
- 4 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
- A 、始终坚持以降低风险为导向
- B 、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
- C 、无须承担对投资者进行风险教育的义务
- D 、只能通过内部人员进行直接营销
- 5 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
- A 、始终坚持以降低风险为导向
- B 、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
- C 、无须承担对投资者进行风险教育的义务
- D 、只能通过内部人员进行直接营销
- 6 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
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- 8 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
- 9 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
- A 、始终坚持以降低风险为导向
- B 、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
- C 、无须承担对投资者进行风险教育的义务
- D 、只能通过内部人员进行直接营销
- 10 【选择题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
- A 、始终坚持以降低风险为导向
- B 、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
- C 、无须承担对投资者进行风险教育的义务
- D 、只能通过内部人员进行直接营销
热门试题换一换
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- 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的百分之四十；分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年。
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