- 选择题证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以()的名义单独立户管理。
- A 、证券公司,每个客户
- B 、商业银行,证券公司
- C 、商业银行,每个客户
- D 、证券公司,商业银行

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【正确答案:C】
明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度:(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理。这样,就建立了防范证券公司挪用客户资产的机制。

- 1 【判断题】证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】在证券经纪业务中,证券公司向客户垫付资金,分享客户买卖证券的差价,承担客户的价格风险。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行()。Ⅰ.以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.所有客户统一进行管理Ⅳ.客户交易结算资金的存取,可以通过任意一商业银行办理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
- 4 【组合型选择题】在证券经纪业务中,证券公司()。 Ⅰ.不向客户垫付资金 Ⅱ.分享客户买卖证券的价差 Ⅲ.承担客户的价格风险 Ⅳ.以收取一定比例的佣金作为业务收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
- A 、5万元以上50万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 6 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。 I. 提供虚假、误导性信息 II .采取不正当竞争手段开展业务 III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、IV
- 8 【选择题】不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【选择题】不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作曰内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以()的名义单独立户管理。
- A 、证券公司,每个客户
- B 、商业银行,证券公司
- C 、商业银行,每个客户
- D 、证券公司,商业银行
热门试题换一换
- 客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。
- 根据《最高人民检查院 公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》,内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票,要追究刑事责任的情形包括()。
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