- 组合型选择题在证券经纪业务中，证券公司（）。 Ⅰ.不向客户垫付资金 Ⅱ.分享客户买卖证券的价差 Ⅲ.承担客户的价格风险 Ⅳ.以收取一定比例的佣金作为业务收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金（Ⅰ正确）， 不分享客户买卖证券的价差 ，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入（Ⅳ正确）。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】在证券经纪业务中，证券公司向客户垫付资金，分享客户买卖证券的差价，承担客户的价格风险。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在证券经纪业务中,客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系,这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括（ ）。 Ⅰ证券账户的开立 Ⅱ 证券账户卡挂失补办 Ⅲ 证券账户注册资料的查询与变更 Ⅳ 证券账户合并与注销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括（）。Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户挂失补办Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更Ⅳ.证券账户合并与注销
- A 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、经客户同意后可以
- D 、经报批后可以
- 7 【选择题】证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。
- A 、证券公司，每个客户
- B 、商业银行，证券公司
- C 、商业银行，每个客户
- D 、证券公司，商业银行
- 8 【选择题】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
- A 、5万元以上50万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 9 【组合型选择题】 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。
- A 、证券公司，每个客户
- B 、商业银行，证券公司
- C 、商业银行，每个客户
- D 、证券公司，商业银行
热门试题换一换
- 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是( )。
- 上市公司发行公司债券,应当由保荐机构保荐,并向中国证监会申报。
- 根据现行规定，证券公司从业人员的资格种类分为（）。
- 根据的规定，在进行买断式回购交易时，（）。
- 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。I.责令停业整顿II.指定其他机构托管、接管III.撤销经营证券业务许可IV.撤销
- 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期
- 在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。
- 下列关于债券收益率说法，正确的有（）。 Ⅰ.持有期收益率与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额 Ⅱ.到期收益率可以用来评价不同期限附息债券的优劣 Ⅲ.零息债券可以计算当期收益 Ⅳ.当期收益率可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较
- 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
eAy6Z