- 判断题在证券经纪业务中,客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系,这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案
【正确答案:A】
考察证券经纪关系确立的步骤。
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- 1 【选择题】证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【判断题】在证券经纪业务中,证券公司向客户垫付资金,分享客户买卖证券的差价,承担客户的价格风险。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括( )。
- A 、讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》
- B 、签订《证券交易委托代理协议》
- C 、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
- D 、开设资金账户与建立第三方存管关系
- 4 【判断题】在证券经纪业务中,客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系,这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、讲解业务规则、协议内容和揭示分险
- 、签订《证券交易委托代理协议》
- 、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
- 、开立资金账户与建立第三方存管关系
- 6 【选择题】在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【组合型选择题】在证券经纪业务中,证券公司()。 Ⅰ.不向客户垫付资金 Ⅱ.分享客户买卖证券的价差 Ⅲ.承担客户的价格风险 Ⅳ.以收取一定比例的佣金作为业务收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以()的名义单独立户管理。
- A 、证券公司,每个客户
- B 、商业银行,证券公司
- C 、商业银行,每个客户
- D 、证券公司,商业银行
- 9 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
- A 、5万元以上50万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 10 【选择题】证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
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- ()是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
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