- 选择题证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

- 1 【选择题】证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【组合型选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【判断题】在证券经纪业务中,客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系,这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【组合型选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 I.客户身份核实 II.客户账户变动确认 III.是否向客户充分揭示风险 IV.是否存在全权委托行为
- A 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容包括()。Ⅰ.确认客户身份Ⅱ.确认客户开户方式Ⅲ.确认客户开户为其真实意愿Ⅳ.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容包括()。Ⅰ.确认客户身份Ⅱ.确认客户开户方式Ⅲ.确认客户开户为其真实意愿Ⅳ.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容包括()。Ⅰ.确认客户身份Ⅱ.确认客户开户方式Ⅲ.确认客户开户为其真实意愿Ⅳ.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司应当统一组织回访客户,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
热门试题换一换
- 《中华人民共和国证券法》于()正式开始实施。
- 在资产管理业务中,()负责保管客户委托资产。
- 《公司法》《证券公司监督管理条例》属于()。 I.法律 II.行政法规 III.部门规章 IV.自律管理规则
- 在存管制度中,证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给()。
- 证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点,对于该特点,下列说法不正确的是()。
- 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当()。I.采用一致的评级标准II.同相关人员进行商议III.经同一评级委员会认可IV.采用一致的工作程序
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。Ⅰ.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
- 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是()。
- 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()。
- 《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合规投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
