- 组合型选择题证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实(Ⅰ正确)、客户账户变动确认(Ⅱ正确)、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险(Ⅲ正确)、是否存在全权委托行为(Ⅳ正确)等情况。

- 1 【选择题】证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、50%
- 2 【组合型选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 I.客户身份核实 II.客户账户变动确认 III.是否向客户充分揭示风险 IV.是否存在全权委托行为
- A 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 3 【选择题】证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、50%
- 4 【组合型选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司应当统一组织回访客户,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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