- 判断题在证券经纪业务中，证券公司向客户垫付资金，分享客户买卖证券的差价，承担客户的价格风险。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、管理风险
- C 、经营风险
- D 、技术风险
- 2 【判断题】在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在证券经纪业务中,客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系,这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括（）。Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户挂失补办Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更Ⅳ.证券账户合并与注销
- A 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- 5 【组合型选择题】在证券经纪业务中，证券公司（）。 Ⅰ.不向客户垫付资金 Ⅱ.分享客户买卖证券的价差 Ⅲ.承担客户的价格风险 Ⅳ.以收取一定比例的佣金作为业务收入
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、经客户同意后可以
- D 、经报批后可以
- 7 【选择题】证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。
- A 、证券公司，每个客户
- B 、商业银行，证券公司
- C 、商业银行，每个客户
- D 、证券公司，商业银行
- 8 【选择题】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
- A 、5万元以上50万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 9 【组合型选择题】 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。
- A 、证券公司，每个客户
- B 、商业银行，证券公司
- C 、商业银行，每个客户
- D 、证券公司，商业银行
热门试题换一换
- 狭义的投资银行业务的范围包括（）。
- 经营承销与保荐业务同时还经营证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额为人民币5亿元。
- 1972年，芝加哥商业交易所（CME)创立国际货币市场(IMM)，首次推出以金融资产为基础产品的衍生品合约（）。
- 按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（）审核完毕。
- 私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的（）等风险较低、流动性较强的证券。Ⅰ.投机级公司债Ⅱ.国债Ⅲ.短期融资券Ⅳ.央行票据
- 发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
- 按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。
- 下列属于我国海外上市公司指数的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
veddl