- 多选题根据现行规定，证券公司从业人员的资格种类分为（）。
- A 、证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
- B 、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
- C 、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
- D 、中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察证券业从业人员的种类。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）。
- A 、年满18周岁
- B 、没有任何犯罪记录
- C 、具有高中以上文化程度
- D 、具有完全民事行为能力
- 2 【多选题】根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。
- A 、损害社会公众利益、所在机构或者他人的合法权益
- B 、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- C 、拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
- D 、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 3 【多选题】根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（ ）等。
- A 、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
- B 、从事与其履行职责有利益冲突的业务
- C 、买卖法律明文禁止买卖的证券
- D 、泄露客户资料
- 4 【组合型选择题】根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括（）等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括（）等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括（）等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括（）等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括（）等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- 9 【组合型选择题】根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括（）等。 Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅳ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据现行规定，证券从业人员禁止行为包括（）等。Ⅰ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受利益和相关方的贿赂或对其进行贿赂Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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