证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券从业资格考试题库正文
  • 选择题甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
  • A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
  • B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
  • C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
  • D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载