- 选择题甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

- 1 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
- D 、证券公司挪用客户资金进行自营业务
- 2 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 3 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
- 4 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
- 5 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
- 6 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- 7 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- 8 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
- 9 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
- 10 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
热门试题换一换
- 证券经纪人在执业过程中可以()。 Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 Ⅳ.提供或传播虚假信息
- 关于ETF,说法正确的有()。
- 为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额,上报( )。
- 深证成分股指数以成分股的可流通股数为权数,采用()编制而成。
- 对私募基金进行风险评级,说法正确的是()。
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品()。Ⅰ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品Ⅱ.银行通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅲ.保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅳ.金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品
- 未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过()的,应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
