- 选择题甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
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- 1 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
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- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
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- 2 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
- 3 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
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- 4 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
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- 6 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
- 7 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 8 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
- 9 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
- 10 【选择题】甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B 、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
- C 、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
- D 、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
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