- 组合型选择题证券经纪人在执业过程中可以()。 Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 Ⅳ.提供或传播虚假信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况(Ⅰ正确),可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息(Ⅲ正确);不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动,不得提供货传播虚假信息。

- 1 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。 I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III. 向客户充分提示证券投资的风险 IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II 、IV
- C 、II 、III、 IV
- D 、III 、IV
- 2 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中,不得有( )行为。 I. 在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III. 向客户充分提示证券投资的风险 IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、I、 II、 IV
- C 、I 、II
- D 、III、 IV
- 3 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中可以()。 I.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 III.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 IV.提供或传播虚假信息
- A 、I、 II
- B 、I、 III
- C 、I、 II、 III
- D 、II、 III、 IV
- 4 【选择题】证券经纪人在执业过程中,不得从事()活动。
- A 、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
- B 、向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
- C 、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
- D 、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
- 5 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中可以()。 Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 Ⅳ.提供或传播虚假信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中可以()。 Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 Ⅳ.提供或传播虚假信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中可以()。 Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 Ⅳ.提供或传播虚假信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括()。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中可以()。 Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 Ⅳ.提供或传播虚假信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为( )提供的股份转让服务业务。
- 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的有( )。
- 关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
- 按照联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为()。 Ⅰ.汇率联结型产品 Ⅱ.商品联结型产品 Ⅲ.利率联结型产品 Ⅳ.股权联结型产品
- 融资融券业务合同的基本内容,不包含()。
- 根据《管理细则》等规定,主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则包括()。Ⅰ.主办券商应建立做市资金的管理制度,明确做市资金的审批、调拨、使用流程,确保做市资金安全Ⅱ.主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制,根据自身财务状况和中国证监会关于证券公司风险监控指标规定等要求,合理确定做市业务规模Ⅲ.主办券商应建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅳ.主办券商开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行Ⅴ.主办券商应建立做市股票的管理制度,明确做市股票获取、处置的决策程序以及库存股票头寸管理制度
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- 王某进行融资交易,买入100手甲公司股票,后甲公司股票涨势良好,王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票,顺利归还了欠款并大赚了一笔,这体现了融资交易的( )性质。
- ()时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。
- 下列机构中,应当建立证券公司监督管理的信息共享机制的有()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.国务院其他金融监管管理机构Ⅳ.登记结算中心
- 委托指令有多种形式,根据价格限制可以分为()。Ⅰ.整数委托 Ⅱ.市价委托Ⅲ.零数委托 Ⅳ.限价委托

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
