- 组合型选择题按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指:
(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
(3)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
(4)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
(5)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;
(6)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
- 4 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- 5 【选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
- 6 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- 7 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 非交易过户主要有以下( )几种情况。
- 我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,既可以买卖人民币普通股票,也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券的是()。
- 与私募基金相比,公募基金具有的特点是()。
- 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干间題的解释》,认定内幕交易行为,可以从()等方面认定“相关交易行为明显异常”。 Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度 Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益状况
- 首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。
- 证券分析师执业过程中应防范利益冲突,下列说法正确的有( )。I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事
- 关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件,说法正确的是()。
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- 企业集团财务公司发行金融债券前一年,注册资本金不低于()。
- 董事会表决有关关联交易的议案时,董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事()通过。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载