- 组合型选择题证券经纪人在执业过程中可以（）。 I.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 III.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 IV.提供或传播虚假信息
- A 、I、 II
- B 、I、 III
- C 、I、 II、 III
- D 、II、 III、 IV
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参考答案【正确答案：B】
证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况，可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、I、 II、 IV
- C 、I 、II
- D 、III、 IV
- 3 【选择题】证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。
- A 、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
- B 、向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅱ、Ⅳ
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