- 判断题证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格，并进行执业注册。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考核证券经纪人的定义。
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、中国人民银行
- B 、中国结算公司
- C 、中国证监会
- D 、证券交易所
- 3 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
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- 4 【组合型选择题】 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 I.建立健全证券经纪人管理制度 II.对经纪人的执业行为进行监督 III.对经纪人进行培训 IV.建立健全信息查询制度
- A 、II、 III
- B 、I、 IV
- C 、I 、II、 III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 5 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
- 6 【选择题】证券公司对证券经纪人至少开展（）学时的执业前培训。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 7 【选择题】同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。
- A 、客户资料的保密性
- B 、交易行为的自主性
- C 、选择交易方式的自主性
- D 、收益的不稳定性
- 8 【选择题】证券公司对证券经纪人至少开展（）学时的执业前培训。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、60
- 9 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
- 10 【选择题】关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
- A 、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
- B 、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
- C 、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
- D 、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
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