- 多选题证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- C 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- D 、具有满足业务需要的技术系统
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
考察证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件。配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、配备必要的从业人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- 2 【判断题】证券公司申请中间介绍（IB）业务的，向中国证监会提交备案文件即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司申请期货业务中间介绍资格时，（）客户交易结算资金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3个月内建立
- C 、必须已建立
- D 、不得采用
- 5 【选择题】证券公司申请期货业务中间介绍资格时，（）客户交易结算资金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3个月内建立
- C 、必须已建立
- D 、不得采用
- 6 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营 Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司申请期货业务中间介绍资格时，（）客户交易结算资金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3个月内建立
- C 、必须已建立
- D 、不得采用
- 8 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营 Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 10 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在客户与证券经纪商之间的委托关系中，客户是（ ）。
- 转股价格应( )。
- 证券公司定向发行债券的募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止期后12个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。
- 证券公司申请股票期权做市业务资格应提交的申请材料包括（）。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告 Ⅲ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 Ⅳ.董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件
- 下列关于普通投资者享有特别保护，体现在（）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配
- 委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。Ⅰ.整数委托 Ⅱ.市价委托Ⅲ.零数委托 Ⅳ.限价委托
- 在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。连续交易的特点有（）。Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性Ⅱ.批量指令可以提高价格的稳定性Ⅲ.交易过程中可以反映更多的市场价格信息Ⅳ.指令执行和结算的成本相对比较低
- 资产支持证券的基础资产不包括（）。
- 最传统的风险定义是指（）。
- 申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
jZG34