- 组合型选择题证券公司申请股票期权做市业务资格应提交的申请材料包括()。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告 Ⅲ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 Ⅳ.董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(1) 申请书;
(2) 股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件;
(3) 股票期权做市业务方案、内部管理制度文本;
(4) 负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件;
(5) 证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告;
(6) 中国证监会规定的其他申请材料。

- 1 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【判断题】 证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务必须已满5年。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司申请股票期权做市业务资格应提交的申请材料包括()。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告 Ⅲ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 Ⅳ.董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司申请股票期权做市业务资格应提交的申请材料包括()。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告 Ⅲ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 Ⅳ.董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- 6 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格的,应具有()资格。
- A 、衍生产品业务
- B 、资产管理业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券分析业务
- 7 【组合型选择题】证券公司申请股票期权做市业务资格应提交的申请材料包括()。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告 Ⅲ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 Ⅳ.董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格的,应具有()资格。
- A 、衍生产品业务
- B 、资产管理业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券分析业务
- 10 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
热门试题换一换
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