- 组合型选择题证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构:
(1)融资融券业务资格申请书;
(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;
(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准;
(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;
(5)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;
(6)中国证监会要求提交的其他文件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、集中管理
- B 、第三方存管
- C 、有效控制
- D 、统一存管
- 2 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向证监会提交的材料包括()。
- A 、内部管理制度
- B 、负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件
- C 、融资融券业务申请书
- D 、股东大会关于经营融资融券业务的决议
- 3 【判断题】 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件之一是信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备()最近2年内未因违法违规经营收到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
- A 、证券公司的董事
- B 、证券公司
- C 、证券公司的监事
- D 、证券公司的高级管理人员
- 6 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,错误的是()。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- C 、财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D 、客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
- 8 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
- A 、单一商业银行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、当地人民银行存管
- 9 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
热门试题换一换
- 证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
- 股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循( )。
- 资产评估报告的有效期为( )起的一年。
- 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。
- 证券交易所的决策机构是()。
- 不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金能够从事()。 Ⅰ.不以对冲风险为目的的股指期货交易 Ⅱ.以对冲风险为目的的股指期货交易 Ⅲ.以套期保值为目的,参与国债期货交易 Ⅳ.国债交易,且投资规模符合相关规定
- ( )对人民币债券发行利率进行管理。
- 证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的,证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查,并自离任之日起()个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
- 地方政府一般债券采用()形式,地方政府一般债券实行自发自还。
- 下列关于金融衍生工具的发展动因,说法错误的是()。
- 以下()属于应重点监控的异常交易行为。Ⅰ.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格Ⅱ.频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定Ⅲ.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格Ⅳ.一段时期内进行大量且连续的交易
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载