- 多选题证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交的材料包括（）。
- A 、内部管理制度
- B 、负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件
- C 、融资融券业务申请书
- D 、股东大会关于经营融资融券业务的决议
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察应向证监会提交的材料。
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- A 、正确
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- A 、正确
- B 、错误
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- B 、证券公司
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- A 、正确
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- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
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- 7 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 8 【组合型选择题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 II.公司治理健全，内部控制有效，能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II、 IV
- D 、III 、IV
- 9 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括（）。
- A 、已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
- B 、经营证券经纪业务已满3年
- C 、财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、经营证券经纪业务已满2年
- 10 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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