- 组合型选择题证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
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您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括（）
- A 、申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、具有满足业务需要的技术系统
- C 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等制度
- D 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- 2 【多选题】证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- C 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- D 、具有满足业务需要的技术系统
- 3 【单选题】证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、配备必要的从业人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- 4 【判断题】证券公司申请中间介绍（IB）业务的，向中国证监会提交备案文件即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司申请期货中间介绍业务资格，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、仅公司总部
- B 、仅拟开展介绍业务的营业部
- C 、公司总部或拟开展介绍业务的营业部
- D 、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
- 7 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营 Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营 Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司申请期货业务中间介绍资格时，（）客户交易结算资金第三方存管制度。
- A 、可以不采用
- B 、3个月内建立
- C 、必须已建立
- D 、不得采用
- 10 【组合型选择题】证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 部门规章及规范性文件的法律效力次于法律和行政法规。 ( )
- 上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
- （）统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化。
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- 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
- 截至目前，国家发改委已经推出了（）类专项债券。
- 下列说法正确的是（）。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易 Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司不能从事金融衍生产品交易 Ⅲ.具备证券自营业务资格的证券公司经批准可以从事金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
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- 对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳的情形有（）。Ⅰ. 发行人或其高管人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅱ.发行人已在公开募集文件中做出特别提示,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或未能履行承诺Ⅳ.发行人及其高管人员在持续督导期间故意违法违规,保荐机构和保荐代表人主动予以揭示,已履行勤勉尽责义务
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