- 多选题证券公司融资融券业务的信息技术风险控制的措施包括( )。
- A 、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
- B 、建立完善的融资融券业务信息技术系统
- C 、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
- D 、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C,D】
本题考察对信息技术风险的控制。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些（）。
- A 、信息技术风险
- B 、业务规模及集中度风险
- C 、市场风险
- D 、客户信用风险
- 2 【判断题】证券公司开展融资融券业务，信息系统安全稳定运行，最近半年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、结算备付金账户
- B 、信用交易资金能够交收资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、融资专用资金账户
- 4 【多选题】王某想去证券公司融资融券业务，证券公司对其征信调查的内容一般包括（ ）。
- A 、客户的基本资料
- B 、投资经验
- C 、最高学历
- D 、还款能力
- E 、客户的基本资料
- 、投资经验
- 、最高学历
- 、还款能力
- 5 【多选题】证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
- A 、 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B 、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
- C 、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- D 、 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- 6 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 7 【选择题】在融资融券业务中，证券公司为证券投资者融资，可以用投资者所有的证券来做的担保属于（）。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 8 【组合型选择题】证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 10 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
热门试题换一换
- 关于定向资产管理业务的内部控制，错误的是( )。
- 短期融资券召集人原则上为本期债务融资工具的主承销商。
- 下列有关企业股份制改组的目的说法中不正确的是( )。
- 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（ ）。
- 《关于推进资本市场改革开放的稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度。
- 国际货币基金组织总部位于（）。
- 商业银行的主要业务包括（）。Ⅰ.负债业务Ⅱ.资产业务Ⅲ.表外业务Ⅳ.表内业务
- 公司债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。
- 基金托管人的权利不包括（）。
- 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（）可以认定相关董事为不适当人选。
- 下列关于封闭式基金和开放式基金区别的说法，正确的有（）。Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.基金规模不同Ⅲ.基金份额交易方式不同Ⅳ.申购和赎回份额的限制不同
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
65YLO