- 多选题证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
- A 、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B 、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
- C 、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- D 、 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
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【正确答案:A,C,D】
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定:(1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)为单一客户融券业务不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
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- 1 【多选题】证券公司融资融券业务的信息技术风险控制的措施包括( )。
- A 、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
- B 、建立完善的融资融券业务信息技术系统
- C 、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
- D 、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
- 2 【多选题】证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些()。
- A 、信息技术风险
- B 、业务规模及集中度风险
- C 、市场风险
- D 、客户信用风险
- 3 【单选题】融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、结算备付金账户
- B 、信用交易资金能够交收资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、融资专用资金账户
- 4 【多选题】王某想去证券公司融资融券业务,证券公司对其征信调查的内容一般包括( )。
- A 、客户的基本资料
- B 、投资经验
- C 、最高学历
- D 、还款能力
- E 、客户的基本资料
- 、投资经验
- 、最高学历
- 、还款能力
- 5 【多选题】融资融券业务的风险指标规定包括()。
- A 、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B 、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- C 、接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的10%
- D 、接受单只担保股票的市值不得超过该股票市值的20%
- 6 【选择题】证券金融公司的风险控制指标说法正确的是:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
- A 、1
- B 、5
- C 、1.5
- D 、3
- 7 【选择题】融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 8 【选择题】在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。
- A 、抵押担保
- B 、让与担保
- C 、保证担保
- D 、质押担保
- 9 【选择题】融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 10 【选择题】融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
热门试题换一换
- 提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循( )的原则,继续认真履行尽职调查义务。
- 纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是指( )。
- 港股通总额账户可用余额的计算公式为()。
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
- 股票质押式回购业务发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的()方式处理。Ⅰ.延期购回Ⅱ.交易所认可的其他约定方式Ⅲ.提前购回Ⅳ.终止购回
- 证券公司客户资料在业务关系结束后,证券交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。
- 关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的 Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额或低于票面金额 Ⅲ.无面额股票也称为比例股票 Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
- 根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”,证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后()个交易日内报交易所备案。
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